人民網(wǎng)北京9月7日電 (黃盛)證監(jiān)會(huì)6日發(fā)布了《證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員入股擬上市企業(yè)監(jiān)管規(guī)定(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》),并自2024年10月8日起施行。《規(guī)定》提出,證監(jiān)會(huì)離職人員在報(bào)告期內(nèi)清退所持發(fā)行人股份的,應(yīng)當(dāng)說(shuō)明離職人員清退股份的路徑、方式,受讓人有關(guān)背景和資金來(lái)源,清退價(jià)格是否公允,交易對(duì)價(jià)是否支付,資金流向是否異常,清退行為是否真實(shí)等。
具體來(lái)看,《規(guī)定》明確,拉長(zhǎng)離職人員入股禁止期,將發(fā)行監(jiān)管崗位或會(huì)管干部離職人員入股禁止期延長(zhǎng)至10年;發(fā)行監(jiān)管崗位或會(huì)管干部以外的離職人員,處級(jí)及以上離職人員入股禁止期從3年延長(zhǎng)至5年,處級(jí)以下離職人員從2年延長(zhǎng)至4年。
同時(shí),《規(guī)定》擴(kuò)大了對(duì)離職人員從嚴(yán)監(jiān)管的范圍,將從嚴(yán)審核的范圍從離職人員本人擴(kuò)大至其父母、配偶、子女及其配偶;中介機(jī)構(gòu)要對(duì)離職人員投資背景、資金來(lái)源、價(jià)格公平性、清理真實(shí)性等做充分核查,證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)工作核查復(fù)核;制度執(zhí)行中,證券交易所向擬上市企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)等各方做好政策解讀和引導(dǎo)等工作。
據(jù)記者了解,加強(qiáng)自身建設(shè)是證監(jiān)會(huì)履行監(jiān)管主責(zé)主業(yè),推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的重要組織保證。在今年3月15日新聞發(fā)布會(huì)上,證監(jiān)會(huì)副主席李超表示,證監(jiān)會(huì)印發(fā)了《關(guān)于落實(shí)政治過(guò)硬能力過(guò)硬作風(fēng)過(guò)硬標(biāo)準(zhǔn)全面加強(qiáng)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)自身建設(shè)的意見(jiàn)》,突出嚴(yán)字當(dāng)頭、直面問(wèn)題、刀刃向內(nèi),堅(jiān)持以自我革命引領(lǐng)自身建設(shè),推動(dòng)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)全面從嚴(yán)治黨、黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭(zhēng)向縱深發(fā)展。
今年4月發(fā)布的《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見(jiàn)》進(jìn)一步提出,從嚴(yán)從緊完善離職人員管理,整治“影子股東”、不當(dāng)入股、政商“旋轉(zhuǎn)門”、“逃逸式辭職”等問(wèn)題。鏟除腐敗問(wèn)題產(chǎn)生的土壤和條件,堅(jiān)決懲治腐敗與風(fēng)險(xiǎn)交織、資本與權(quán)力勾連等腐敗問(wèn)題,營(yíng)造風(fēng)清氣正的政治生態(tài)。
對(duì)此,證監(jiān)會(huì)表示,下一步,將繼續(xù)嚴(yán)把入口關(guān),并加強(qiáng)與紀(jì)檢監(jiān)察部門協(xié)作,發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)線索的堅(jiān)決移交有關(guān)部門處理,維護(hù)公開(kāi)、公平、公正的發(fā)行監(jiān)管秩序。
也有業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為,《規(guī)定》的發(fā)布實(shí)施,是證監(jiān)會(huì)嚴(yán)格落實(shí)“新國(guó)九條”關(guān)于“從嚴(yán)從緊完善離職人員管理”相關(guān)要求的重要舉措,將有利于提高監(jiān)管工作公信力,促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展,維護(hù)金融市場(chǎng)、金融機(jī)構(gòu)等的穩(wěn)定運(yùn)行。