本報(bào)記者 吳曉璐

日前，國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)中國證監(jiān)會等部門《關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險促進(jìn)期貨市場高質(zhì)量發(fā)展的意見》（以下簡稱《意見》）。

《意見》提出，到2029年，形成中國特色期貨監(jiān)管制度和業(yè)務(wù)模式總體框架，期貨市場監(jiān)管能力顯著增強(qiáng)，品種布局與國民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)更加適配，市場深度和定價能力進(jìn)一步提高，建成一支誠信守法、專業(yè)穩(wěn)健、服務(wù)高效的中介機(jī)構(gòu)隊(duì)伍。到2035年，形成安全、規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的期貨市場體系，主要品種吸引全球交易者充分參與，大宗商品價格影響力和市場競爭力顯著增強(qiáng)，中介機(jī)構(gòu)綜合實(shí)力和國際競爭力進(jìn)一步提高。到本世紀(jì)中葉，建成產(chǎn)品齊全、功能完備、服務(wù)高效、運(yùn)行穩(wěn)健、價格輻射全球的世界一流期貨交易所，大幅提升期貨市場服務(wù)國民經(jīng)濟(jì)、配置全球資源能力，為中國式現(xiàn)代化和金融強(qiáng)國建設(shè)提供有力支撐。

《意見》部署了8方面17項(xiàng)重點(diǎn)舉措。

一是嚴(yán)格監(jiān)管期貨交易行為。加強(qiáng)對各類交易行為的穿透式監(jiān)管。壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)客戶管理責(zé)任，嚴(yán)格落實(shí)賬戶實(shí)名制、交易者適當(dāng)性等監(jiān)管要求。強(qiáng)化高頻交易全過程監(jiān)管。

二是嚴(yán)厲打擊期貨市場違法違規(guī)行為。堅(jiān)決抑制過度投機(jī)炒作。督促銀行機(jī)構(gòu)進(jìn)一步加強(qiáng)信貸管理，嚴(yán)防企業(yè)違規(guī)使用信貸資金從事大宗商品期貨投機(jī)交易。嚴(yán)厲打擊操縱市場、內(nèi)幕交易、編造傳播虛假信息等違法違規(guī)行為，加強(qiáng)公開曝光，對嚴(yán)重違法違規(guī)者實(shí)施市場禁入。

三是加強(qiáng)期貨公司全過程監(jiān)管。強(qiáng)化期貨公司股權(quán)管理和法人治理。規(guī)范期貨公司及其子公司經(jīng)營活動。健全期貨公司風(fēng)險出清長效機(jī)制。

四是強(qiáng)化期貨市場風(fēng)險防范。鞏固期貨市場風(fēng)險預(yù)防預(yù)警體系。建立健全跨交易所跨市場跨境風(fēng)險監(jiān)測指標(biāo)體系。完善期貨保證金封閉運(yùn)行和安全存管規(guī)則。常態(tài)化開展期貨市場壓力測試。提高期貨市場風(fēng)險應(yīng)對和處置能力。嚴(yán)格對期貨交割庫的資質(zhì)審查，加強(qiáng)交割庫日常管理，推動期貨交易所共享交割庫風(fēng)險預(yù)警信息。

五是提升商品期貨市場服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)質(zhì)效。充分發(fā)揮商品期貨期權(quán)品種功能。聚焦農(nóng)業(yè)強(qiáng)國、制造強(qiáng)國、綠色低碳發(fā)展等，完善商品期貨市場品種布局。期現(xiàn)聯(lián)動服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。制定實(shí)施產(chǎn)業(yè)客戶提升行動計(jì)劃，持續(xù)改善企業(yè)套期保值交易的制度環(huán)境。穩(wěn)步推廣組合保證金，完善做市商管理規(guī)則，降低企業(yè)套期保值成本。

六是穩(wěn)慎發(fā)展金融期貨和衍生品市場。提高金融期貨和衍生品市場發(fā)展水平。發(fā)揮股指期貨期權(quán)穩(wěn)定市場、活躍市場的雙重功能，豐富交易品種，擴(kuò)大市場覆蓋面，提高交易便利性，加強(qiáng)期現(xiàn)貨市場協(xié)同聯(lián)動，助力增強(qiáng)股票市場內(nèi)在穩(wěn)定性。深化資本市場領(lǐng)域衍生品監(jiān)管改革。完善資本市場領(lǐng)域衍生品監(jiān)管規(guī)則，統(tǒng)一對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展衍生品交易的監(jiān)管尺度和強(qiáng)度。

七是穩(wěn)步推進(jìn)期貨市場對外開放。有序推動符合條件的商品期貨期權(quán)品種納入對外開放品種范圍，允許合格境外投資者參與更多商品期貨期權(quán)品種交易。研究股指期貨、國債期貨納入特定品種對外開放。強(qiáng)化開放環(huán)境下監(jiān)管能力建設(shè)。

八是深化期貨市場監(jiān)管協(xié)作。優(yōu)化期貨監(jiān)管資源配置。強(qiáng)化中國證監(jiān)會對期貨市場的行政監(jiān)管職能，完善期貨交易所和期貨業(yè)協(xié)會自律管理職能。充分運(yùn)用科技手段賦能期貨監(jiān)管，提升非現(xiàn)場監(jiān)測效能，優(yōu)化現(xiàn)場檢查資源配置。依托監(jiān)管大數(shù)據(jù)倉庫，加強(qiáng)期貨監(jiān)管與股票、債券、基金等監(jiān)管的數(shù)據(jù)信息共享。強(qiáng)化跨部門、跨地區(qū)監(jiān)管協(xié)同。

以下為《意見》全文

https://www.gov.cn/zhengce/content/202410/content_6979353.htm